重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
NCT楷灿因身体原因暂时缺席行程,粉丝送祝福盼早日康复
北京讯 据SM娱乐公司今日发布的官方公告,NCT成员楷灿因身体原因将暂时缺席后续行程。公告表示,楷灿近期出现身体不适,经医务人员诊断需要休息和调养。为了让楷灿能够专心休养,公司决定让他暂停所有工作,待身体恢复后再回归。
楷灿的缺席消息令粉丝们感到担忧,纷纷留言送上祝福,希望他能够早日康复。许多粉丝也表示理解公司的决定,并呼吁大家不要过度关注楷灿的病情,给予他更多空间和时间静养。
楷灿是韩国男子组合NCT的成员,也是NCT小分队NCT U和NCT Dream的成员之一。他以帅气的外貌和出色的唱跳实力深受粉丝喜爱。近年来,楷灿还积极参与演戏和综艺节目,展现了多方面的才能。
楷灿的突然缺席对于NCT的粉丝们来说无疑是一个遗憾。但相信在大家的关心和支持下,楷灿一定能够早日康复,并带着更加健康的面貌回归舞台。
以下是对新闻内容的扩充:
- 楷灿一直以积极阳光的形象示人,此次因病缺席行程也让粉丝们感到心疼。不少粉丝表示,楷灿平时工作非常努力,也十分注重健康,此次生病可能是由于过度劳累所致。
- 楷灿的缺席也对NCT的后续行程造成了一定的影响。据悉,NCT原计划于下月举办世界巡回演唱会,但由于楷灿的缺席,演唱会的部分行程可能需要进行调整。
- 尽管如此,粉丝们依然表示会一直支持NCT,并期待楷灿能够早日回归。
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- NCT官宣楷灿将暂停所有工作 粉丝送祝福盼早日康复
发布于:2024-07-08 19:35:48,除非注明,否则均为
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